رایج ترین اشکال کلاهبرداری در بورس سهام چیست؟

متأسفانه ، کلاهبرداری در بورس اوراق بهادار بیشتر از آن است که بسیاری از سرمایه گذاران دوست دارند فکر کنند. به عنوان وکلای کلاهبرداری کارگزار یکی از متداول ترین سؤالاتی که از طرف مشتریان خود پرسیده ایم این است:

آیا ممکن است که کارگزار سهام من پول من را دزدید؟

پاسخ این است: بله ، ممکن است. کارگزاران سهام می توانند (و انجام دهند) پول را از مشتریان خود سرقت کنند. در حالی که نادر است که یک کارگزار به معنای واقعی کلمه پول مشتری خود را به سرقت ببرد (هرچند که این اتفاق می افتد) ، به طور معمول "سرقت" صندوق های سرمایه گذاری به شکل سایر نقض های کلاهبرداری قانون اوراق بهادار و قوانین FINRA است که منجر به ضررهای قابل توجه سرمایه گذاری می شود.

خبر خوب این است که سرمایه گذاران مانند شما گزینه هایی برای جبران خسارت دارند که سهل انگاری کارگزار سهام شما - یا کلاهبرداری آشکار - باعث خسارات قابل توجهی می شود.

در گروه حقوقی Sonn ، وکلای کلاهبرداری بورس سهام ما کارگزاران کلاهبرداری را پاسخگو می دانند. ما با جدیت از مشتریان خود دفاع می کنیم - سرمایه گذارانی که به دلیل کلاهبرداری ضرر کرده اند - و صدها میلیون نفر از طرف آنها را بازیابی کرده اند. اگر متحمل خسارات عمده سرمایه گذاری شده اید ، لطفاً بلافاصله با موسسه حقوقی ما تماس بگیرید تا در مورد شرایط پرونده خود صحبت کنید.

در زیر ما نگاهی به 10 شکل رایج برتر کلاهبرداری در بورس سهام خواهیم داشت. این لیست باید به شما کمک کند تا درک کنید که آیا ضررهای سرمایه گذاری شما به سادگی نتیجه بدشانسی است یا در عوض ، اگر کارگزار شما ممکن است درگیر رفتار غیرقانونی باشد.

قربانی کلاهبرداری کارگزار سهام؟

اکنون با یک وکیل از گروه حقوقی Sonn صحبت کنید.

به صورت آنلاین یک مشاوره رایگان دریافت کنید

یا در هر زمان با شماره 305-912-3000 با ما تماس بگیرید

10 مورد از رایج ترین انواع کلاهبرداری در بورس اوراق بهادار

در زیر تیم حفاظت از سرمایه گذار ما ده مورد از رایج ترین نمونه های کلاهبرداری در بورس سهام را که همه سرمایه گذاران باید از آن آگاه باشند ، برجسته می کند.

1. سرقت آشکار (تبدیل وجوه)
2. تجارت غیرمجاز
3. بیان نادرست یا حذف حقایق مادی
4. تجارت بیش از حد (خفه کردن)
5. عدم تنوع
6. توصیه های سرمایه گذاری نامناسب
7. عدم افشای تضاد منافع شخصی
8. اجرای جلو معاملات
9. نقض فروش نقطه شکست
10. مدیریت نمونه کارها سهل انگاری

سرقت آشکار (تبدیل وجوه)

یکی از بدترین و آشکارترین انواع کلاهبرداری در بورس اوراق بهادار ، سرقت آشکار است. در این موارد ، یک کارگزار سهام از موقعیت ممتاز خود برای سرقت یا عمداً سوء استفاده مستقیم از حساب معاملات قربانی استفاده می کند. سرقت می تواند به طرق مختلف اتفاق بیفتد ، و اغلب کارگزاران سهام از تاکتیک های پیشرفته برای پوشش کلاهبرداری خود استفاده می کنند.

همچنین قابل توجه است که سرمایه گذاران مسن و معلول در معرض خطر قربانی سرقت کارگزاری قرار دارند. این نوع قربانیان ممکن است نتوانند اظهارات حساب خود را به طور کامل درک کنند ، و متأسفانه ، یک کارگزار بی پروا ممکن است از اوضاع استفاده کند تا جیب های خود را خط کند. سوء استفاده عمدی از وجوه یا تبدیل غیرقانونی ، همانطور که مشخص است ، نقض مستقیم قانون FINRA 2150 است.

تجارت غیرمجاز

کارگزاران سهام قبل از انجام معامله از طرف شما به مجوز شما نیاز دارند. به عنوان یک قاعده کلی ، این مجوز می تواند به یکی از دو شکل مختلف ارائه شود. اول ، شما ممکن است یک حساب سرمایه گذاری تجاری اختیاری افتتاح کرده باشید.

با استفاده از این نوع حساب ، توافق نامه ای را امضا می کنید که به کارگزار سهام خود اجازه می دهد انواع خاصی از معاملات را از طرف شما انجام دهد ، بدون اینکه آنها را ملزم به دریافت مجوز خود برای هر معامله منحصر به فرد کنید. با این وجود ، کارگزار شما باید دستورالعمل های تجاری از پیش تعیین شده شما را رعایت کند.

از طرف دیگر ، شما ممکن است یک حساب کارگزاری غیر اختلال داشته باشید. با استفاده از این نوع حساب معاملاتی ، کارگزار شما از انجام هرگونه معامله بدون اینکه ابتدا تأیید صریح خود را برای تجارت خاص انجام دهد ، از نظر قانونی ممنوع است.

اگر شما یا یک دوست عزیز قربانی تجارت غیرمجاز شده اید ، لطفاً برای کمک های حقوقی فوری با یک وکیل با تجربه بدون مجازات سهام تماس بگیرید.

بیان نادرست یا حذف حقایق مادی

کارگزار سهام شما وظیفه قانونی دارد که همیشه ارزیابی صادقانه از هرگونه معاملات آینده نگر را به شما ارائه دهد. فراتر از ممنوعیت دروغ گفتن آشکار ، سایر اشکال فریب نیز به عنوان کلاهبرداری محسوب می شوند. اگر کارگزار سهام شما هرگونه فرصت سرمایه گذاری را نادرست نشان داده یا هرگونه واقعیت کلیدی را حذف کرده است ، شما قربانی کلاهبرداری شده اید. شما حق دارید تصمیم آگاهانه بگیرید.

هنگامی که یک کارگزار اطلاعات مهمی را ترک می کند ، در نتیجه آسیب می بینید. نمایندگی های مادی مانع تصمیم گیری شما می شود ، و به طور بالقوه هزینه زیادی را در این فرآیند برای شما هزینه می کند.

تجارت بیش از حد (خفه کردن)

غالباً ، کارگزاران سهام در کمیسیون پرداخت می شوند. با استفاده از این نوع ساختار هزینه ، یک کارگزار با انجام معاملات کلی بیشتر قادر به کسب درآمد بیشتر در هزینه است. در حالی که تجارت مکرر می تواند جیب های یک کارگزار سهام را خط کند ، این یک استراتژی وحشتناک برای هر سرمایه گذار است.

در حقیقت ، تجارت بیش از حد یکی از بدترین کارهایی است که هر سرمایه گذار خرده فروشی می تواند با حساب خود انجام دهد. اگر بیش از حد تجارت می کنید ، می توانید در هر معامله پیروز شوید و هنوز هم مبلغ هنگفتی از دست می دهید. کارگزاران سهام این واقعیت را می دانند.

به همین ترتیب ، آنها وظیفه قانونی دارند که اطمینان حاصل کنند که آنها فقط معاملات معقول متناسب با یک استراتژی تجاری گسترده تر را توصیه می کنند. اگر کارگزار شما فقط برای افزایش هزینه های خود در حساب شما معامله می کند ، آنها مرتکب کلاهبرداری می شوند و شما باید برای بهبود ضرر و زیان خود اقدام قانونی انجام دهید.

عدم تنوع

این یکی از قدیمی ترین بدیهیات در سرمایه گذاری است: شما هرگز نباید تمام تخم های خود را در یک سبد قرار دهید. وقتی صحبت از سرمایه گذاری در اوراق بهادار می شود ، تعداد زیادی از سبد های مختلف و متمایز را می خواهید. یک ساختار مناسب نمونه کارها ساختاری است که به شما امکان می دهد بهترین فرصت ممکن را برای بازده مناسب و ضمن پایین نگه داشتن ریسک خود در سطح قابل قبولی کسب کنید.

به عنوان متخصصان دارای مجوز ، کارگزاران سهام وظیفه دارند به مشتریان خود کمک کنند تا یک سبد متنوع را حفظ کنند که قرار گرفتن در معرض و خطر آنها را به حداقل برساند. اگر پول خود را از دست داده اید زیرا کارگزار سهام شما بیش از حد سرمایه گذاری های خود را متمرکز کرده است ، باید با یک متخصص حقوقی تماس بگیرید. ادعای شما باید توسط یک وکیل واجد شرایط کلاهبرداری در اوراق بهادار بررسی شود.

توصیه های سرمایه گذاری نامناسب

همه فرصت های سرمایه گذاری برای انواع سرمایه گذاران مناسب نیست. کارگزار سهام شما مسئولیت حرفه ای برای انجام ارزیابی دقیق از شرایط فردی شما دارد. سپس ، با توجه به این اطلاعات ، کارگزار شما باید یک مشخصات ریسک جامع را برای شما ایجاد کند ، و سپس باید اطمینان حاصل کند که هرگونه معاملات اوراق بهادار یا توصیه هایی که آنها را متناسب با آن مشخص می کنند.

اگر یک کارگزار شما را به یک سرمایه گذاری نامناسب سوق دهد ، خواه به این دلیل است که تجارت خیلی خطرناک است یا به دلیل اینکه خیلی پیچیده است ، شما حق دارید برای هرگونه ضرر و زیان ناشی از جبران خسارت منصفانه باشید.

عدم افشای تضاد منافع شخصی

تصور کنید که کارگزار سهام شما با یک نکته داغ سهام شما را صدا می کند. ظاهراً این یک فرصت سرمایه گذاری عالی است. شما به کارگزار خود اعتماد دارید ، بنابراین شما موافقت می کنید مبلغ قابل توجهی را در سهام قرار دهید. چه احساسی خواهید داشت اگر ناگهان فهمیدید که کارگزار شما سهم عمده ای از مالکیت در شرکتی را که در آن سرمایه گذاری می کنید ، دارد ، اما آنها تصمیم گرفتند که در مورد آن نگوید؟

بدیهی است که شما ناراحت خواهید شد. و شما حق دارید که باشید. کاری که کارگزار شما در این سناریوی فرضی انجام داد غیرقانونی است. کارگزاران سهام وظیفه وفاداری را به مشتریان خود مدیون هستند. به عنوان بخشی از این وظیفه ، کارگزاران از نظر قانونی موظفند هرگونه درگیری شخصی را که ممکن است داشته باشند ، افشا کنند تا سرمایه گذاران آنها بتوانند تصمیم آگاهانه بگیرند. عدم افشای مناقشه مربوط به منافع ، کلاهبرداری در بورس سهام است.

اجرای جلو معاملات

هنگامی که سفارش تجارت را می دهید ، کارگزار سهام شما وظیفه حرفه ای دارد تا قیمت موجود در آن معامله را برای شما بدست آورد. آخرین کاری که کارگزار شما باید انجام دهد این است که قیمت بهتری را برای خودشان بدست آورید و شما را به پرداخت هزینه های افزایش یافته می اندازد.

متأسفانه ، این نوع کلاهبرداری کارگزار ، جلوی معاملات بلوک ، گاهی اوقات صورت می گیرد. دویدن جلو هنگامی اتفاق می افتد که یک کارگزار ، پس از یادگیری درخواست سفارش شما ، ابتدا سفارش شخصی خود را وارد می کند تا بهترین قیمت را برای خود بدست آورند ، پس از افزایش قیمت ، آنها سفارش شما را قرار می دهند و شما را بالاتر می گذارندقیمت کلیFront-Running نقض مستقیم قوانین صنعت اوراق بهادار ، به ویژه قانون FINRA 5270 است.

نقض فروش نقطه شکست

مشابه عمده فروشان بزرگ ، صندوق های متقابل غالباً تخفیف در هزینه هایی را برای مشتریانی که مقدار زیادی از محصولات خود را خریداری می کنند ، ارائه می دهند. به عنوان مثال ، یک صندوق متقابل ممکن است تخفیف قابل توجهی در کمیسیون ها به مشتریانی که حداقل 10،000 دلار در صندوق خود سرمایه گذاری می کنند ، ارائه دهد. این به عنوان "نقطه شکست" شناخته می شود.

در این حالت ، خرید 9،990 دلار از آن صندوق متقابل خاص کاملاً بی معنی خواهد بود. شما تخفیف را از دست می دهید و هزینه بیشتری را نسبت به آنچه برای کمتر از سهام کل وجوه لازم است ، هزینه می کنید. به همین ترتیب ، انجام دو سرمایه گذاری جداگانه 6000 دلاری در صندوق متقابل یک اشتباه خواهد بود. با وجود پول کافی برای دریافت آن ، شما تخفیف را از دست می دهید.

متأسفانه ، کارگزاران سهام بی پروا گاهی اوقات به دنبال کمیسیون های خود هستند ، بیش از منافع مشتریان خود که سرمایه گذاران را ترغیب می کنند معاملات را تشویق کنند ، و در نتیجه مشتریان خود تخفیف را در نقاط ضعف کلیدی از دست نمی دهند.

مدیریت نمونه کارها سهل انگاری

در نهایت، مواردی وجود دارد که در آن کارگزاران سهام از طریق سهل انگاری مرتکب کلاهبرداری می شوند و هزینه زیادی را در این فرآیند به مشتریان خود تحمیل می کنند. کارگزاران و شرکت های کارگزاری خدمات خود را معمولاً با ارتقاء توانایی ها و شایستگی های حرفه ای به مشتریان می فروشند. به عنوان متخصصان ثبت شده، کارگزاران سهام ملزم به انجام وظایف خود با حداقل سطح مهارت معینی هستند.

با این حال، متأسفانه، در برخی موارد، کارگزاران به سادگی به نیازهای مشتریان خود توجه کافی نمی کنند. آنها با سهل انگاری سبد یک مشتری را نادرست مدیریت می کنند، که منجر به ضررهای جدی آن شخص می شود و در معرض خطر قابل اجتناب قرار می گیرد. کارگزاران باید آنچه را که تبلیغ می کنند ارائه دهند. اگر به دلیل سهل انگاری کارگزار سهام خود پول را از دست داده اید، قربانی کلاهبرداری شده اید و حق قانونی دارید که به دنبال غرامت باشید.

امروز با وکلای کلاهبرداری کارگزار بورس ما تماس بگیرید

اگر به دلیل تقلب کارگزار سهام متحمل ضرر سرمایه گذاری شده اید، می توانیم کمک کنیم. در گروه حقوقی Sonn، تیم ما تجربه گسترده ای در رسیدگی به طیف گسترده ای از تقلب کارگزار و ادعاهای قصور کارگزار دارد.

برای کسب اطلاعات بیشتر در مورد کارهایی که می توانیم برای شما انجام دهیم، لطفاً امروز با ما با شماره 844-689-5754 تماس بگیرید یا به صورت آنلاین با ما تماس بگیرید تا درخواست بررسی رایگان پرونده خود را داشته باشید. از دفتر اصلی خود در Aventura، فلوریدا، ما نماینده قربانیان کلاهبرداری در سراسر ایالات متحده و پورتوریکو و همچنین در مکزیک و آمریکای جنوبی هستیم.