تبدیل شدن به یک کارگزار سهام در کانادا

کارگزاران سهام در کانادا دارای مجوز خرید و فروش سهام ، اوراق قرضه ، گزینه ها و انواع دیگر اوراق بهادار هستند. کانادا یک بازیگر اصلی در تجارت اوراق بهادار و در کل صنعت مالی است. در حقیقت ، حجم معاملات روزانه بازار سهام کانادا حدود شش برابر بزرگتر از ایالات متحده است. علاوه بر این ، مجمع جهانی اقتصاد ، بانکهای کانادایی را قوی ترین در جهان قرار داده است.

مراکز اصلی تجارت اوراق بهادار کانادا در برخی از بزرگترین شهرهای آن یافت می شود:

• تورنتو ، انتاریو سومین مرکز مالی بزرگ در آمریکای شمالی و خانه در بورس اوراق بهادار تورنتو ، بزرگترین بورس اوراق بهادار در کانادا و سومین کشور بزرگ در آمریکای شمالی را کسب کرد.
• مونترال ، کبک محل زندگی عمده شرکتهای مالی Desjardins ، بانک ملی ، HSBC و برنامه بین المللی مرکز مالی است
• کلگری ، آلبرتا سریعترین منطقه اقتصادی در حال رشد در آمریکای شمالی است و 22000 نفر را در بخش خدمات مالی استخدام می کند
• ونکوور ، بریتیش کلمبیا به عنوان دروازه ای برای بازارهای آسیایی و اقیانوسیه و خانه شعبه های بورس سرمایه گذاری TSX و بورس تورنتو و همچنین 30 بانک خارجی و 15 موسسه مالی بین المللی فعالیت می کند.
• Winnipeg ، Manitoba محل زندگی Great-West Lifeco ، بزرگترین بیمه گر کانادا و شرکت IGM Financial ، بزرگترین توزیع کننده صندوق های متقابل کانادا است
• Halifax ، Nova Scotia علاوه بر اینکه مکان غول های مالی ، خدمات صندوق Citco ، خدمات صندوق Butterfield ، Marsh Solutions و Olympia Capital است ، بیشترین متخصصان را با مدرک ، گواهینامه یا دیپلم در کل کانادا دارد.
• Charlottetown ، Prince Edward Island دارای 15 موسسه مالی بین المللی ، از جمله AIM Trimark و Ceridian

مرحله 1. تحصیلات خود را دریافت کنید

کارگزاران سهام در کانادا حداقل دارای مدرک لیسانس ، اغلب در تجارت ، امور مالی یا اقتصاد هستند. سوابق تحصیلی قوی برای موفقیت در صنعت مالی بسیار مهم است ، زیرا کارفرمایان فقط نامزدهایی را که از برنامه های رسمی پس از دوره متوسطه فارغ التحصیل شده اند ، در نظر می گیرند. برخی از مدارک تخصصی مشترک:

• اقتصاد BS
• دارای حساب کاربری BA
• عضویت
• اداره تجارت BS
• تجارت بالغ

پس از فارغ التحصیلی ، علاقه مندان به تبدیل شدن به کارگزاران سهام در کانادا باید دوره اوراق بهادار جهانی آموزش CSI (CSC) ارائه شده توسط CSI Global Education (قبلاً موسسه اوراق بهادار کانادا) را طی کنند. این ممکن است یا قبل از پیدا کردن یک شرکت استخدام انجام شود ، یا ممکن است توسط یک کارفرما حمایت مالی شود. برنامه پوشش خواهد داد:

• اوراق بهادار با درآمد ثابت
• معاملات عدالت
• مشتق
• شرکت ها و صورتهای مالی
• صندوق سرمایه گذاری مشترک
• صندوق های تفکیک شده و پرچین
• محصولات مدیریت شده و ساختاری
• بازار سرمایه گذاری کانادا
• سهام مشترک و ترجیحی

مرحله 2: به دست آوردن بی اعتمادی

طی 36 ماه قبل از درخواست ثبت نام اوراق بهادار برای تبدیل شدن به یک کارگزار سهام ، داوطلبان باید دوازده ماه تجربه را در صنعت اوراق بهادار کسب کنند. این تجربه از بسیاری جهات می تواند به دست آورد ، از جمله:

• اشتغال با یک فروشنده ثبت شده ، یک مشاور ثبت شده یا مدیر صندوق سرمایه گذاری
• اشتغال در زمینه های سرمایه گذاری مانند بانکداری سرمایه گذاری ، تجارت اوراق بهادار ، تحقیقات اوراق بهادار ، مدیریت نمونه کارها یا ارائه خدمات مشاوره سرمایه گذاری
• اشتغال در زمینه های حقوقی ، مشاوره یا حسابداری مربوط به صنعت اوراق بهادار
• اشتغال در سایر زمینه های حرفه ای که مربوط به صنعت اوراق بهادار است
• اشتغال در صنعت اوراق بهادار در کشور دیگری

مرحله 3: معاینه (های) خود را انجام دهید

کلیه کارگزاران سهام در کانادا باید حداقل امتحان CSC (دوره اوراق بهادار کانادایی) را پشت سر بگذارند. این امتحان شامل دو بخش و 100 سؤال چند گزینه ای است. برای تکمیل چهار ساعت طول می کشد و باید با نمره حداقل 60 درصد به دست بیاید. امتحانات باید ظرف 36 ماه از درخواست ثبت نام اوراق بهادار انجام شود. پس از گذراندن امتحان ، CSC به بررسی گواهی دیواری می پردازد.

داوطلبانی که مایل به کار در کانادا و ایالات متحده هستند ممکن است آزمون نظارتی صنعت مالی ، شرکت (FINRA) سری 37 یا آزمون سری 38 را انجام دهند. آزمون سری 37 ماژول کانادا از آزمون صلاحیت نماینده اوراق بهادار سری 7 با سؤالات گزینه ها است. آزمون سری 38 یکسان است ، بدون سؤال گزینه ها ، و باید توسط داوطلبانی که گزینه های سهام را تجارت نمی کنند ، انجام شود.

مرحله 4: به عنوان یک کارگزار سهام ثبت نام کنید

کارگزاران سهام در کانادا باید در پایگاه داده ملی ثبت نام (NRD) ثبت شوند. این همچنین به عنوان ثبت نام استانی و سرزمینی برای هر حوزه قضایی کمیسیون اوراق بهادار که نامزدها در آن قصد کار دارند ، خدمت می کند. ثبت نام NRD با استفاده از فرم 33-109F4 انجام می شود. فرم درخواست باید با اطلاعات شناسایی شخصی داوطلبان ، تاریخچه آموزشی و اشتغال ، امتحانات به تصویب و صلاحیت هایی که نامزدها در آن قصد کار دارند ، ارسال شود. این شامل:

علاوه بر این ، ثبت نام با سازمان تنظیم صنعت سرمایه گذاری کانادا (IIIROC) برای ALL ها توصیه می شود ، اما فقط برای کسانی که برای یک شرکت ثبت شده IIROC کار می کنند ، یا مطابق کمیسیون های اوراق بهادار استانی یا سرزمینی اجباری است. ثبت نام با IIROC به عموم مردم و کارفرمایان نشان می دهد که ثبت نام کنندگان عضو برای حمایت از استانداردها و اخلاق این عمل اختصاص داده شده اند ، زیرا IIROC نیاز به برخی الزامات مداوم آموزش برای حفظ ثبت نام اوراق بهادار دارد. ثبت نام IIROC نیاز دارد:

• تکمیل دوره اوراق بهادار کانادا (CSC) و گذراندن امتحان
• اشتغال با یک شرکت ثبت شده IIROC
• یک دوره آموزش 90 روزه پس از ثبت نام ، در این مدت نامزدها ممکن است با مشتری ها برخورد نکنند
• تکمیل دوره ضروری مدیریت ثروت موسسه اوراق بهادار کانادا (پس از ثبت نام به مدت 30 ماه)
• IIROC ممکن است برای ثبت نام کارگزاران سهام در استان زیر استفاده شود ، اما نامزدها نیز باید در NRD ثبت نام کنند:
  • بریتیش کلمبیا
  • نیوفاند لند و لابرادور
  • آلبرتا
  • ساسکاچوان

  ادامه تحصیل برای کارگزاران سهام در کانادا

  کارگزاران ثبت شده IIROC باید برای حفظ ثبت نام و صلاحیت کار ، الزامات مداوم آموزش (CE) را برآورده کنند. CE شامل یک دوره انطباق و یک دوره توسعه حرفه ای است. مدت زمانی که نمایندگان اوراق بهادار دارای مجوز هستند ، الزامات CE آنها را تعیین می کند ، که هر سه سال یکبار تکمیل می شوند. دوره های آموزش جهانی CSI ممکن است برای تحقق این الزامات استفاده شود. نمایندگان باید برای راهنمایی و کمک به انتخاب دوره CE با شرکت ثبت شده IIROC خود بررسی کنند.