CFTC صرافی اصلی بایننس و مدیر عامل آن را با تخلفات متعدد متهم می کند

CFTC یک شکایت اجرایی مدنی تنظیم کرده است که از سه نهادی که پلتفرم معاملات ارز دیجیتال Binance را اداره می کنند و بنیانگذار و مدیر عامل آن، Changpeng Zhao، به دلیل نقض های متعدد قانون بورس کالا (CEA) و مقررات مربوط به CFTC متهم کرده است.

در 27 مارس 2023، CFTC یک شکایت مدنی در دادگاه منطقه ای ایالات متحده برای ناحیه شمالی ایلینویز ارائه کرد و از سه نهادی که پلتفرم معاملاتی دارایی های رمزنگاری Binance را اداره می کنند - Binance Holdings Limited، Binance Holdings (IE) Limited و Binance (بایننس) اتهام وارد کرد. خدمات) Holdings Limited (مجموعاً Binance) - و موسس و مدیر عامل آن، Changpeng Zhao (مجموعاً با Binance، متهمان)، با نقض قانون بورس کالا (CEA) و مقررات CFTC به دلیل ادعای استفاده از پلت فرم Binance و بسیاری دیگر. وسایل نقلیه شرکتی از طریق یک شرکت مشترک عمداً غیرشفاف، با ژائو در راس آن (CFTC v. Zhao, No. 23-01887 (N. D. Ill. Filed Mar. 27, 2023).

CFTC ادعا می کند که متهمان در حالی که درگیر یک استراتژی محاسبه شده آربیتراژ نظارتی به نفع تجاری خود بودند، آگاهانه مقررات قابل اجرا CEA را نادیده گرفتند. شکایت CFTC همچنین ساموئل لیم، مدیر ارشد پیشین انطباق بایننس را به کمک و حمایت از تخلفات بایننس متهم می کند. فعالیت بایننس در ایالات متحده در هر دو سطح ایالتی و فدرال مورد بررسی قرار گرفته است (به روزرسانی های قانونی، NYDFS و SEC اقدامی علیه Paxos برای صدور بایننس استیبل کوین و پلت فرم های دارایی دیجیتال بایننس و جمینی با چالش های قانونی و نظارتی جدید را ببینید).

طبق CFTC، بایننس سفارش ها را درخواست کرده و پذیرفته است، دارایی ها را تا حد مارجین پذیرفته است، و تسهیلاتی را برای معاملات آتی، گزینه ها، مبادلات و تراکنش های خرده فروشی اهرمی شامل دارایی های دیجیتالی که کالا هستند، از جمله بیت کوین (BTC)، اتر راه اندازی کرده است.(ETH) و لایت کوین (LTC)، به و برای افراد ایالات متحده از ژوئیه 2019 تا کنون (دوره مربوطه). در این شکایت ادعا شده است که از سال 2017، متهمان با وجود اعلام علنی قصد خود برای «مسدود کردن» یا «محدود کردن» دسترسی مشتریان مستقر در ایالات متحده به پلتفرم بایننس، رویکردی حساب شده و مرحله ای را برای افزایش حضور خود در ایالات متحده اتخاذ کرده اند. این شکایت بیان می کند که برنامه انطباق بایننس بی اثر بوده است و به دستور ژائو، بایننس به کارمندان و مشتریان خود دستور داده است که برای به حداکثر رساندن سود شرکت، کنترل های انطباق را دور بزنند.

این شکایت مدعی است که در بیشتر دوره مربوطه، بایننس مشتریان خود را ملزم به ارائه هرگونه اطلاعات تأیید هویت قبل از معامله در پلتفرم نکرده است، علیرغم اینکه به عنوان تاجر کمیسیون معاملات آتی (FCM) فعالیت می کند، که ملزم به جمع آوری چنین اطلاعاتی است. اجرای رویه های انطباق اولیه طراحی شده برای جلوگیری و کشف تامین مالی تروریسم و پولشویی.

این شکایت همچنین متهمان را به عدم نظارت جدی بر فعالیت های Binance به عنوان یک FCM متهم می کند. از جمله نقص های نظارتی متعددی که در شکایت شرح داده شده است، دستورالعمل Binance به کارمندان برای برقراری ارتباط با مشتریان مستقر در ایالات متحده در مورد فرار از کنترل از طریق یک برنامه پیام رسانی است که قرار بود به طور خودکار ارتباطات را حذف کند تا از باقی ماندن هرگونه مدرکی مبنی بر تلاش آنها برای حفظ مشتریان مستقر در ایالات متحده جلوگیری شود.

CFTC ادعا می کند که حتی پس از اینکه بایننس ادعا کرد مشتریان ایالات متحده را از تجارت روی پلتفرم خود محدود می کند، بایننس به مشتریان خود - به ویژه مشتریان VIP با ارزش تجاری خود در ایالات متحده - در مورد بهترین روش ها برای فرار از کنترل های انطباق خود بایننس دستور داد. این شکایت همچنین بایننس را متهم می کند که به عنوان یک بازار قرارداد تعیین شده ثبت نشده (DCM) یا تسهیلات اجرای سوآپ (SEF) بر اساس نقش آن در تسهیل تراکنش های مشتقات رمزنگاری شده است. این شکایت تاکید می کند که مقررات CEA و CFTC غیرقانونی است که یک فرد از یک مرکز برای تجارت یا پردازش سوآپ استفاده کند، مگر اینکه تسهیلات در CFTC به عنوان SEF یا DCM ثبت شده باشد.

علیرغم درخواست و اتکای بایننس به مشتریان مستقر در ایالات متحده برای ایجاد درآمد و تامین نقدینگی برای بازارهای مختلف خود، شکایت ادعا می کند که بایننس هرگز در هیچ عنوان در CFTC ثبت نشده است و متهمان قوانین فدرال را که برای یکپارچگی و حیاتی بودن آن ضروری است نادیده گرفته اند. بازارهای مالی آمریکااین شکایت همچنین حاکی از آن است که Binance نتوانسته است یک برنامه موثر ضد پولشویی (AML) را اجرا کند، رویه های مشتری شما (KYC) و سایر قوانین حفاظت از مشتری را طبق قوانین قابل اجرا اجرا نکرده است. CFTC همچنین ادعا می کند که بایننس فعالیت های خاصی را در خارج از ایالات متحده انجام داده است که برای جلوگیری از مقررات CFTC طراحی شده است، مانند ساختار عمدی موجودیت ها و تراکنش های Binance برای اجتناب از الزامات ثبت نام.

شکایت ژائو و لیم را به فرار عمدی از الزامات CEA متهم می کند. CFTC به دنبال حذف، جریمه های پولی مدنی، ممنوعیت دائمی تجارت و ثبت نام، و حکم دائمی در برابر نقض بیشتر مقررات CEA و CFTC توسط متهمان بایننس است.