کاری که ما انجام می دهیم

Ulmer & Bee طیف کاملی از خدمات حقوقی را به مشتریان خود در صنعت خدمات مالی ارائه می دهد. مشتریان ما شامل بانک ها و شرکت های اعتماد ، شرکت های سرمایه گذاری ، مشاوران سرمایه گذاری ، دلالان دلال ، سرمایه گذاری و صندوق های تامینی ، شرکت های بیمه ، برنامه های بازنشستگی و مشاوران و سایر شرکت کنندگان در صنعت هستند. علاوه بر تخصص فنی ، عمل نظارتی خدمات مالی اولمر و برن ، مشاوره حقوقی با کیفیت ، عملی ، سریع و مقرون به صرفه را به مشتریان خدمات مالی خود ارائه می دهد.

رویکرد بین رشته ای ما در مشاوره مشتریان ، دانش وکلا را آشنا با مقررات فعلی خدمات بانکی و مالی ، قانون مصرف کننده و حریم خصوصی ، قوانین اوراق بهادار فدرال و ایالتی ، قانون امنیت درآمد بازنشستگی کارمندان سال 1974 (ERISA) ، قانون درآمد ، مقررات کالاها ترکیب می کند. و قوانین بانکی و بیمه فدرال و ایالتی. بسیاری از وکلای ما در کمیسیون اوراق بهادار و بورس (SEC) ، شرکت های مدیریت سرمایه گذاری ، بانک ها ، دلالان دلال و شرکت های بیمه کار کرده اند و ما را قادر می سازد تا بینش عملی در مورد رسیدگی به امور حقوقی برای مشتریان خود ارائه دهیم.

در عمل ما ، ما:

• شرکت ها و شرکت های کارت اعتباری را در طیف وسیعی از مسائل مربوط به مصرف کننده و نظارتی نمایندگی کنید.
• شرکت های عمومی مشاوره در مورد مسائل Sarbanes-Oxley.
• تجزیه و تحلیل ، و در صورت لزوم ، راهنمایی های غیررسمی یا رسمی را از مقامات نظارتی در طیف گسترده ای از بانکداری ، دلال دلال و مشاور سرمایه گذاری و شرکت های سرمایه گذاری به دست آورید.
• فرم ، ثبت نام و نمایندگی شرکت های سرمایه گذاری ، صندوق های تامینی و مشاوران سرمایه گذاری و مشتریان مشاوره در مورد امور مربوط به انطباق نظارتی.
• کمک و مشاوره به شرکتهای دولتی در تهیه پرونده های مورد نیاز با SEC و سایر آژانس های نظارتی.
• تدوین و بررسی دستورالعمل های انطباق برای نهادهای تنظیم شده.
• مشتریان مشاوره در مورد فروش ، خرید و ادغام موسسات مالی و مشاوران و صندوق های سرمایه گذاری.
• نهادهای ساختار و معاملات برای جلوگیری از تنظیم و ثبت نام تحت قانون شرکت سرمایه گذاری در سال 1940 و قانون مشاوران سرمایه گذاری در سال 1940.
• نمایندگان مشتری را در امور نظارتی و تحقیقاتی از جمله مراحل اجرای SEC ، مراحل اجرای OCC و OTC ، مراحل اجرای CFTC ، مجموعه مقالات توسط بخش های اوراق بهادار ایالتی ، مراحل جنایی یقه سفید و اقدامات انجام شده توسط FINRA و بورس های مختلف ارائه دهید.

در یک پست جدید به وبلاگ Coer Coer Law Dealler Ulmer ، Alan Wolper ، شریک Ulmer در مورد حل و فصل اخیر SEC بحث می کند و اینکه چگونه ثابت می کند که می تواند یک مشاور سرمایه گذاری آسان باشد و با انجام هیچ کاری به دردسر بیاندازد. برای خواندن پست کامل ، اینجا را کلیک کنید.

07 دسامبر 2021

از وبلاگ Coer Coer Broker-Dealler Ulmer توسط Heidi E. Vonderheide Heidi مقصد من برای همه چیز Reg Bi است. در اینجا یک به روزرسانی سریع ، اما واقعاً مفید از او وجود دارد.- آلن این هفته OCIE هشدارهای دوقلوی مربوط به اجرای آینده Reg Bi را صادر کرد. بسیاری از اظهارات هستند.

از وبلاگ Coer Coer Dealler Dealer Ulmer توسط آلن م. ولپر مجبور شد در خانه تحت حکم دولت به صورت دولت بنشیند و فصل 3 اوزارک و فصل 4 پول را در نتفلیکس به پایان برساند ، آنچه به جز طعمه انجام می شودسرمایه گذاران ترسیده - به ویژه سالمندان - که تماشا می کنند.

از وبلاگ Coer Coer Dealler Dealer Ulmer توسط Alan M. Wolper فکر می کنم بیشتر وکلائی که داوری ها را اداره می کنند ، مهم نیست که چه طرفی از جدول را اشغال می کنند ، موافقت می کنند که یکی از مهمترین مؤلفه های این پرونده-شاید مهمترین-انتخاب داوران است که شامل می شوند.

از وبلاگ Coer Coer Broker-Dealer Law Ulmer توسط آلن M. Wolper چند سال پیش ، من در اینجا از دفتر امور انضباطی FINRA یا ODA شکایت کردم. من اینجا هستم تا گزارش دهم که ... هیچ چیز تغییر نکرده است. بگذار توضیح بدهم. من در حال دفاع از یک پرونده اجرایی FINRA هستم که قرار است در یک شنیدن در یک جلسه قرار بگیرد.

از وبلاگ Coer Coer Broker-Dealer Ulmer توسط Heidi E. Vonderheide Heidi همچنان در صدر تحولات مربوط به Reg Bi باقی می ماند.- آلن فقط در صورتی که هنوز آنها را ندیده اید ، SEC و FINRA ، در طول هفته گذشته ، یک سری اسناد را منتشر کرده اند که لمس می کنند ، تا حدودی یا کاملاً.

21 ژانویه 2020

شریک اولمر ، رونالد اس. بتمن در جدیدترین نسخه خبرنامه دادخواست اوراق بهادار کانون وکلا (زمستان 2020) منتشر شد. مقاله بتمن ، "اقدامات اجرایی SEC حمایت از مقامات اوراق بهادار خارجی" ، پیشینه ترتیبات تعاونی SEC را با مقامات اوراق بهادار خارجی و همچنین SEC پوشش می دهد.

09 ژانویه 2020

از وبلاگ Coer Coer Dealer Dealer Ulmer توسط Alan M. Wolper همانطور که قبلاً به آنها اشاره کردم ، چندین بار ، پیابا نگران این واقعیت است که بعضی اوقات مشتریانی که در داوری ها پیروز می شوند قادر به جمع آوری جوایز خود نیستند ، که معمولاً وقتی شرکت مخاطب اتفاق می افتد اتفاق می افتدو/یا RR صنعت را ترک می کند (بنابراین از بین می رود.

12 نوامبر 2019

سال گذشته از وبلاگ Coer Broker-Dealer Law Coer توسط Alan M. Wolper ، برای اولین بار ، FINRA گزارشی آماری تهیه کرد که به منظور ارائه دیدگاه در مورد شرکت هایی که عضویت آن را تشکیل می دهند ، تهیه شده است. من در مورد آن وبلاگ نویسی کردم و در آن زمان نتیجه گرفتم که این گزارش اساساً موارد زیر را نشان می دهد: FINRA هنوز بیشتر است.

07 اکتبر 2019

از وبلاگ Coer Coer Dealler Dealer Ulmer توسط Alan M. Wolper من چند بار در مورد علاقه بی وقفه FINRA برای ارائه پرونده هایی در برابر نمایندگان ثبت شده که نتوانسته اند فرم U-4 خود را به موقع به روز کنند ، نوشتم تا این واقعیت را فاش کند که یک بدهی مالیاتیعلیه آنها تشکیل شده است. یا چند

24 سپتامبر 2019

از وبلاگ Coer Coer Broker-Dealer Law Ulmer بار دیگر توسط Alan M. Wolper-دو بار دیگر ، در واقع-Finra از قانون 8210 به عنوان یک Cudgel استفاده کرده است ، و گیرندگان ناگوار ضعیف "درخواست" برای اسناد و اطلاعات را به ارسال یا بدتر می کند. این باید متوقف شود. مورد اول تکرار است.

04 سپتامبر 2019

از وبلاگ Coer Coer Dealler Dealer Ulmer توسط Alan M. Wolper مقاله ای را در این هفته در اخبار سرمایه گذاری با عنوان زیر خوانده ام: "مشتریان کارگزاری برنده موارد داوری بیشتر FINRA هستند."من به عنوان یک پسر که از پرونده های مشتری دفاع می کند ، من به طور طبیعی از این امر درگیر شدم. طبق مقاله ، "مشتریان کارگزاری که پرونده را انجام می دهند.

از وبلاگ Coer Coer Broker-Dealer Ulmer توسط Alan M. Wolper به درستی یا اشتباه ، من در مورد ارزهای رمزنگاری شده یا سکه های دیجیتال چیز زیادی نمی دانم. اما خوب استاز طرف دیگر ، آنچه نگران کننده است ، این است که من به طور فزاینده ای نگران این هستم که FINRA نیز چنین نیست. و در حالی که جهل خودم دقیقاً تأثیر صفر خواهد داشت.

از وبلاگ Coer Coer Broker-Dealer Ulmer توسط Alan M. Wolper Finra دوست دارد قصد داشته باشد که قصد داشته باشد پرونده های معنادار را مطرح کند ، مواردی که برای عموم سرمایه گذاری مهم است ، به جای اجرای "گسل های پا" ، همانطور که متهم به انجام این کار بوده استسال ها. تجربه شخصی من با FINRA نشان می دهد که در حالی که.

از وبلاگ Coer Coer Dealer Dealer Ulmer توسط Alan M. Wolper Reading Reg Notion 19-17 باعث می شود که به استدلال های حقوقی فکر کنم که اخیراً در مورد اینکه آیا رئیس جمهور می تواند در صورت انجام اقدامات مورد نظر ، مقصر بودن عدالت را مقصر دانست. در فضای باز ، برای دیدن همه. در اینجا ، FINRA پیشنهاد شده است.

از وبلاگ Coer Coer Broker-Dealer Ulmer توسط Alan M. Wolper برای همه پست ها عذرخواهی می کنم ، اما من در حال مسافرت هستم و در یک منطقه زمانی متفاوت هستم ، بنابراین ساعت ها بیدار می شوم که ، معمولاً ، من می خوابم ، می دهم. من وقت برای موزیک کردنبه هر حال ، با توجه به آن ، من نخواهم کرد.

از وبلاگ Coer Coer Broker-Dealer Ulmer توسط Alan M. Wolper اگر شما یک خواننده معمولی این وبلاگ هستید ، می دانید که در طی چند پست آخر من ، من در مورد یک تلاش فزاینده قابل مشاهده توسط FINRA صحبت کرده ام تا چشم نظارتی خود را از آن استفاده کنیدکارگزاران سرکش - که بوده اند.

از وبلاگ Coer Coer Broker-Dealer Ulmer توسط Alan M. Wolper من دو هفته پیش در پست وبلاگ خود به شما گفتم که این اتفاق خواهد افتاد. من به شما گفتم که وقتی رابرت کوک در جلسه هیئت مدیره فوریه/مارس FINRA در بوکا راتون ، مباحث را اعلام کرد ، او لغزید و از عبارت جدید استفاده کرد.

از وبلاگ Coer Coer Broker-Dealer Ulmer توسط Michael A. Gross آیا FINRA صلاحیت من را دارد؟این سوالی است که من به طور مرتب در ابتدای تعامل نظارتی مطرح می کنم. پاسخ من بسته به تعدادی از عوامل ، از جمله ماهیت نقش و وظایف شخص در یک شرکت ، او ، متفاوت است.

12 فوریه 2019

Alan M. Wolper ، شریک اولمر اخیراً توسط Planadviser در مقاله ای با عنوان "وکیل B/D: از نامه اولویت های امتحان FINRA حواس پرت نشوید" مصاحبه شد. "وولپر بینش خود را در مورد لیست اولویت های FINRA 2019 که اخیراً منتشر شده است ، ارائه داد ، که فکر می کند جالب است ، اما در نهایت همه آن آموزنده نیست.

08 فوریه 2019

Ulmer & Bee LLP خوشحال است که اعلام می کند پنج وکیل از دفتر شیکاگو خود به لیست 2019 وکلای فوق العاده ایلینویز انتخاب شده اند. این لیست شامل وکلای برتر در ایالت است که به دلیل تعالی اثبات شده در عمل قانون انتخاب شده اند. از کسانی که از اولمر نامگذاری شده اند.

24 ژانویه 2019

از وبلاگ Coer Coer Broker-Dealer Ulmer توسط آلن M. ولپر در آنچه سالانه شده است ، اما به سختی هیجان انگیز است-منظورم این نیست که با اضطراب در انتظار روزی نیست که پارچ ها و گیرندگان گزارش به آموزش بهاری-با تبدیل شدنتقویم سال جدید ، Finra.

28 ژانویه 2019

از وبلاگ Coer Coer Dealer Dealer Ulmer توسط Alan M. Wolper حدود یک سال پیش ، SEC به مشاوران سرمایه گذاری فرصتی بی نظیر برای گزارش خود به SEC ارائه داد اگر آنها بودجه متقابل را به مشتریان خود فروختند که کلاس سهم کمتری نسبت به کلاس داشتنددر واقع توسط مشاور انتخاب شده است.

30 ژانویه 2019

از وبلاگ Coer Coer Dealer Dealer Ulmer توسط Michael A. Gross این یک اقدام شغلی عاقلانه برای یک نماینده ثبت شده نیست تا دلال کارگزار خود را ترک کند-از این طریق مشتریان خود را رها کند ، و به رقبا فرصتی برای ایجاد مشتریان خود-و سپس پس از آنبرای شروع روند طولانی ، گران و نامشخص.

21 ژانویه 2019

از وبلاگ Coer Coer Broker-Dealer Ulmer توسط Alan M. Wolper چه چیزی در نقطه ای وجود دارد که علاقه شفاف Piaba به دریافت حقوق و فقدان تاریخی FINRA در مورد اینکه چه کسی در واقع دستور کار خود را در مورد داوری ها هدایت می کند ، وجود دارد؟این: یک تصمیم در اواخر ماه دسامبر توسط FINRA برای پیشنهاد قانونی که غیرقانونی را از آن منع می کند.

09 ژانویه 2019

Ulmer & Bee LLP خوشحال است که انتخابات چهار شریک را به این شرکت اعلام کند ، در تاریخ 1 ژانویه 2019. این کلاس از شرکای جدید شامل وکلای موفق از سه دفتر Ulmer است که تجربه متنوعی دارند که دارای چندین رشته قانونی هستند. وی گفت: "از طریق سخت کوشی ، عزم و ارادت آنها به تأمین.