با استفاده از ادگار برای تحقیق در مورد سرمایه گذاری

بانک اطلاعاتی Edgar دسترسی عمومی به اطلاعات شرکت ها را فراهم می کند و به شما امکان می دهد با بررسی پرونده هایی که شرکت با SEC انجام می دهد ، اطلاعات و عملکردهای مالی یک شرکت دولتی را تحقیق کنید. همچنین می توانید اطلاعات ارائه شده توسط صندوق های متقابل (از جمله صندوق های بازار پول) ، صندوق های مبادله ای مبادله (ETF) و سالانه های متغیر را تحقیق کنید.

از کجا شروع کنیم؟

علاوه بر این لینک ، شما دو روش برای دسترسی به ادگار از صفحه اصلی Sec. gov دارید:

• برای جستجوی یک شرکت دولتی ، نام شرکت یا نماد تیک را در نوار جستجو در بالای صفحه اصلی تایپ کنید.

• برای جستجوی صندوق متقابل ، ETF یا Annuity متغیر ، روی پرونده های شرکت در زیر نوار جستجو در بالای صفحه اصلی کلیک کنید تا به صفحه جستجوی Edgar بروید. در سمت چپ ، ابزارهایی را برای جستجوی صندوق های متقابل و سالیانه متغیر بهینه می کنید. می توانید از ابزار صندوق های متقابل برای جستجوی ETF استفاده کنید. شما می توانید انواع دیگر وجوه را جستجو کنید تا شرکت های دولتی را جستجو کنید.

انواع فرم

Edgar نتایج جستجو را به ترتیب زمانی ارائه می دهد و پرونده ها را بر اساس انواع فرم ها مشخص می کند ، که در ستون اول نتایج جستجو نشان داده شده است. به عنوان مثال ، نوع فرم برای گزارش سالانه فرم 10-K ثبت شده توسط شرکت های دولتی داخلی "10-K" است.

پرونده های "/A" که به کد نوع فرم اضافه شده است ، نشان دهنده اصلاحیه است. به عنوان مثال ، نوع فرم "10-K/A" نشان دهنده اصلاحیه در پرونده 10-K است.

این راهنما توضیح می دهد که در آن می توانید انواع خاصی از اطلاعات را در پرونده های مشترک توسط شرکت های دولتی ، صندوق های متقابل و ETF پیدا کنید. لیست جامع تری از انواع فرم های ثبت شده در Edgar را می توان در این لیست فرم ها یافت.

اطلاعات مالی و نتایج عملیات

شرکت های دولتی داخلی گزارش های سالانه و سه ماهه و همچنین گزارش های جاری را در هنگام وقوع برخی از وقایع که نیاز به افشای سریع دارند ، ارائه می دهند. گزارش های سالانه و سه ماهه شامل صورتهای مالی برای دوره مربوطه است.

گزارش سالانه - صورتهای مالی سالانه حسابرسی شده ، بحث در مورد عوامل خطر مادی برای شرکت و تجارت آن و بحث و تحلیل مدیریت و تجزیه و تحلیل نتایج شرکت از عملیات برای سال مالی قبلی را ارائه می دهد.

گزارش سه ماهه - صورتهای مالی سه ماهه بدون نظارت ، به روزرسانی های مربوط به خطرات مادی را که شرکت با آن روبرو است ، و بحث و تحلیل مدیریت از نتایج عملیات شرکت برای سه ماهه مالی قبلی ارائه می دهد.

گزارش فعلی - رویدادهای مادی یا اطلاعاتی را که شرکت انتخاب می کند یا قبل از گزارش سه ماهه یا سالانه برنامه ریزی شده بعدی خود ، فاش می کند.

برخی از شرکت ها در حال حاضر در حال ثبت نام (و به زودی همه شرکت ها مجبور به ارائه پرونده می شوند) این گزارش های افشای اطلاعات را با اطلاعات مالی با فرمت داده ساختاری که به عنوان Inline XBRL گفته می شود-فرمی که به یک برنامه شخص ثالث اجازه می دهد تا اطلاعات را بخواند و تجزیه می کند ، تشکیل می دهند. Edgar ابزارهایی را در بر می گیرد که کاربران را قادر می سازد از اطلاعات استفاده کنند. برای کسب اطلاعات بیشتر به xbrl inline مراجعه کنید.

جلسات سهامدار

شرکت های دولتی ، صندوق های متقابل و ETF هایی که مشمول قوانین پروکسی SEC هستند ، بیانیه های پروکسی را به سهامداران خود ارسال می کنند تا رای خود را در جلسات سهامدار درخواست کنند. بیانیه های پروکسی مواردی را که در این جلسه به آنها رأی داده می شود توصیف می کند و ممکن است شامل جبران خسارت و سایر اطلاعات مربوط به هیئت مدیره شرکت یا صندوق و افسران اجرایی باشد. صورتهای پروکسی شرکتهای دولتی داخلی ، صندوق های متقابل و ETF های مشمول قوانین پروکسی SEC را می توان در Edgar یافت.

بیانیه اولیه پروکسی - یک بیانیه اولیه پروکسی که توسط کارمندان SEC مورد بررسی قرار می گیرد.

بیانیه پروکسی قطعی - بیانیه نهایی پروکسی که در رابطه با جلسه سهامدار شرکت به سهامداران شرکت ارسال شده است.

جبران اجرایی

شرکت های دولتی داخلی به طور مرتب جبران خسارت مدیر اجرایی خود و سایر مدیران بسیار پردرآمد را فاش می کنند و سیاست های جبران خسارت اجرایی و هیئت مدیره خود را توصیف می کنند.

بیانیه پروکسی قطعی - شرکت هایی که مشمول قوانین پروکسی هستند ، به طور معمول افشای جبران خسارت ، از جمله بخش بحث و تحلیل جبران خسارت را در بیانیه سالانه پروکسی خود ارائه می دهند.

گزارش سالانه-اگر افشای جبران خسارت در بیانیه پروکسی یافت نشود یا شرکت بیانیه پروکسی را ارائه نداده است ، گزارش سالانه فرم 10-K باید شامل افشای اطلاعات باشد.

گزارش فعلی - تغییر در جبران خسارت برای برخی از افسران اجرایی ، نیاز به افشای موضوع 5. 02 این گزارش دارد. نتایج جستجوی Edgar برای گزارش های مربوط به فرم 8-K تعداد موارد موجود در هر گزارش را نشان می دهد.

معاملات خودی

خودی شرکت ها - افسر ، مدیران و دارندگان بیش از 10 درصد از یک کلاس از اوراق بهادار سهام ثبت شده شرکت - به طور مرتب دارایی ها و معاملات را در کلیه اوراق بهادار سهام آن شرکت فاش می کنند.

بیانیه اولیه مالکیت سودمند - بیانیه اولیه منابع در اوراق بهادار سهام شرکت.

بیانیه تغییرات در مالکیت ذینفع - افشای معاملات در اوراق بهادار سهام شرکت ظرف دو روز کاری پس از معامله.

بیانیه سالانه مالکیت ذی نفع - بیانیه سالانه دارایی در اوراق بهادار سهام شرکت.

بهره مالکیت سودمند

هر شخص یا گروهی از اشخاص که مالکیت ذینفعی بیش از پنج درصد از یک طبقه از اوراق بهادار دارای حق رای ثبت شده شرکت سهامی عام را به دست می آورند، باید دارایی های خود را افشا کنند. علاوه بر این، شرکت ها به طور مرتب سهامداران مهم آنها را افشا می کنند و مدیران سرمایه گذاری نهادی، مانند مدیران صندوق های سرمایه گذاری مشترک، صندوق های تامینی یا بازنشستگی، به طور مرتب دارایی های خود را افشا می کنند.

گزارش مالکیت ذی نفع برنامه 13 بعدی - زمانی که یک طرف بیش از پنج درصد از یک طبقه از اوراق بهادار رای ثبت شده یک شرکت را به دست آورد، ثبت می شود. همچنین برای افشای هرگونه تغییر بعدی در دارایی هایشان استفاده می شود.

گزارش مالکیت ذینفع برنامه 13G - زمانی که یک طرف بیش از پنج درصد از یک طبقه از اوراق بهادار دارای حق رای ثبت شده یک شرکت را به عنوان سرمایه گذاری غیرفعال به دست می آورد، ثبت می شود.

بیانیه وکالتی قطعی - در اینجا، شرکت ها موظفند میزان اوراق بهادار متعلق به مدیران و افسران خود و هر شخص یا گروهی را که بیش از پنج درصد از هر طبقه از اوراق بهادار دارای حق رای شرکت را در اختیار دارد، افشا کنند.

گزارش مدیر سرمایه گذاری نهادی مدیران سرمایه گذاری نهادی دارایی ها و هر گونه تغییر در آنها را به صورت سه ماهه افشا می کنند.

ترکیبات تجاری

بسته به نحوه ساختار ادغام یا اکتساب، ممکن است انواع مختلفی از پرونده ها توسط شرکت های درگیر در معامله مورد نیاز باشد. انواع فرم های رایجی که در ارتباط با ترکیب تجاری ثبت می شوند شامل موارد زیر است.

بیانیه وکالت اولیه مربوط به ادغام یا اکتساب - یک بیانیه نیابتی اولیه، که همچنان در معرض بررسی کارکنان SEC است و در ارتباط با ادغام یا اکتساب ثبت شده است.

بیانیه وکالتی قطعی مربوط به ادغام یا اکتساب - بیانیه وکالتی نهایی که در رابطه با ادغام یا اکتساب برای سهامداران شرکت ارسال می شود که شامل بحث در مورد شرایط و دلایل معامله است.

بیانیه ثبت - زمانی که شرکت در حال ثبت اوراق بهادار برای استفاده در ادغام یا خرید است، ثبت می شود. اظهارنامه ثبت اغلب شامل هر گونه اظهارنامه ای است که برای سهامداران ارسال می شود.

دفترچه ها و ارتباطات - افشای کتبی و ارتباطات در رابطه با ترکیب تجاری که در آن اوراق بهادار بخشی از توجه است.

بیانیه پیشنهاد مناقصه توسط شخص ثالث/صادرکننده - توسط طرفی که برای خرید سهام ممتاز یک شرکت دولتی از سهامداران خود ارائه می دهد. غالباً ، سند افشای ارسال شده به سهامداران به عنوان یک نمایشگاه برای تشکیل پرونده ثبت می شود.

پیشنهادات پیشنهادی/پیشنهادات پیشنهادی مناقصه - پرونده ای که برای افشای توصیه شرکت هدف در مورد پیشنهاد مناقصه لازم است.

گزارش فعلی-اطلاعات خاصی در مورد ترکیبات تجاری ممکن است در یک پرونده 8-K فرم ، مانند امضای اولیه توافق نامه ادغام یا در صورت عدم دستیابی به سهامدار ، اطلاعات مربوط به شرکت در شرکت را فاش کند.

پیشنهادات عمومی

به منظور ثبت پیشنهاد و فروش اوراق بهادار به عموم با SEC ، یک شرکت باید بیانیه ثبت نام را ارائه دهد. اولین باری که یک شرکت به طور عمومی اوراق بهادار خود را ارائه و به فروش می رساند ، به عنوان پیشنهاد عمومی اولیه خود شناخته می شود. یک دفترچه ، که اغلب بخش بزرگی از بیانیه ثبت نام است ، سندی است که به سرمایه گذاران داده می شود که اطلاعات مربوط به شرکت و پیشنهاد را فاش می کند.

بیانیه ثبت نام - برای ثبت پیشنهاد و فروش اوراق بهادار به عموم غالباً در رابطه با یک پیشنهاد عمومی اولیه ثبت شده است.

بیانیه ثبت نام کوتاه-بیانیه ثبت نام مختصر در دسترس برخی از شرکت های گزارشگر در حال حاضر برای ثبت پیشنهاد و فروش اوراق بهادار به عموم.

Prospectus - سندی که اطلاعات مربوط به شرکت و ارائه دهنده ای را که به طور معمول بخش بزرگی از بیانیه ثبت نام را در بر می گیرد ، فاش می کند.

مکاتبات SEC - مکاتبات کتبی عمومی از کارکنان SEC به شرکت در طی یک فرآیند بررسی ، از جمله بررسی بیانیه ثبت نام یک شرکت برای ارائه اولیه عمومی آن منتشر شد.

مکاتبات - مکاتبات عمومی از شرکت و مشاوران آن با کارمندان SEC به طور معمول در طی یک فرآیند بررسی منتشر شد.

سرمایه گذاری مبتنی بر اوراق بهادار

جمع آوری جمعیت راهی برای جمع آوری پول از سرمایه گذاری های فردی کوچک یا کمک های تعداد زیادی از مردم است. شرکت هایی که اوراق بهادار را با اعتماد به معافیت از ثبت نام برای سرمایه گذاری در اوراق بهادار به مردم ارائه می دهند و می فروشند ، باید پرونده های ادگار را تشکیل دهند.

بیانیه پیشنهاد - افشا توسط شرکتی که یک پیشنهاد تامین مالی جمعی ارائه می کند که حاوی اطلاعاتی در مورد خودش و پیشنهاد است.

به روزرسانی های پیشرفت - افشا در طول عرضه در مورد وضعیت برآورده شدن مبلغ پیشنهادی هدف (مگر اینکه واسطه به روزرسانی هایی را در پلتفرم آنلاین خود ارائه کند) و مقدار نهایی اوراق بهادار فروخته شده.

گزارش سالانه - گزارش سالانه شرکت که شامل صورت های مالی است.

خاتمه گزارش دهی - در صورت واجد شرایط بودن، تشکیل پرونده توسط شرکت که به تعهد خود برای ارائه گزارش های سالانه پایان می دهد.

پیشنهاد مقررات A

مقررات A به شرکت های واجد شرایط اجازه می دهد تا 50 میلیون دلار یا کمتر در یک دوره 12 ماهه جمع آوری کنند تا اوراق بهادار را با افشای محدودتر از آنچه در یک عرضه اوراق بهادار ثبت شده لازم است، به مردم عرضه کنند. شرکت هایی که پیشنهادات مقررات A را انجام می دهند، بسته به میزان سرمایه ای که قصد دارند در عرضه افزایش دهند، مشمول الزامات ردیف 1 یا ردیف 2 هستند. شرکت هایی که ارائه های سطح 1 را انجام می دهند، الزامات گزارش دهی مستمری به جز ارائه گزارش نهایی برای افشای خاتمه یا تکمیل عرضه ندارند، در حالی که شرکت هایی که ارائه های ردیف 2 را انجام می دهند، الزامات گزارش دهی مداوم دارند.

بیانیه پیشنهاد - این شامل بخشنامه ارائه، سندی است که به سرمایه گذاران داده می شود که اطلاعات مهمی را در مورد شرکت و عرضه ارائه می دهد.

گزارش خروج - این جزئیات خاتمه یا تکمیل یک پیشنهاد است. شرکت هایی که پیشنهادات سطح 2 را انجام می دهند، می توانند در عوض این را در فرم 1-K افشا کنند.

گزارش دهی مداوم برای شرکت های ردیف 2

گزارش سالانه - گزارش سالانه شرکت که شامل صورت های مالی حسابرسی شده و بحث در مورد نتایج مالی شرکت برای سال است.

گزارش شش ماهه - این گزارش شامل صورت های مالی میان دوره ای حسابرسی نشده برای شش ماه اول سال مالی شرکت و بحثی درباره نتایج مالی شرکت برای دوره است.

گزارش فعلی - برای افشای برخی رویدادها از جمله تغییر اساسی، ورشکستگی، تغییر در حسابدار، عدم اتکا به صورت های مالی قبلی یا گزارش حسابرسی، تغییر در کنترل، و خروج افسران اصلی ثبت شده است.

صادرکنندگان خصوصی خارجی

برخی از شرکت های دولتی که در خارج از ایالات متحده سازماندهی یا تشکیل شده اند، که تحت قوانین اوراق بهادار فدرال به عنوان ناشران خصوصی خارجی شناخته می شوند، ممکن است گزارش هایی را به اشکال متفاوت از مواردی که باید توسط شرکت های دولتی ایالات متحده ارائه شود، به SEC ارسال کنند.

بیانیه ثبت نام - صادرکنندگان خصوصی خارجی می توانند برای ثبت نام اوراق بهادار با این پرونده انتخاب کنند.

گزارش سالانه یا بیانیه ثبت نام - این پرونده شامل صورتهای مالی حسابرسی شده صادرکننده خصوصی خارجی و بحث در مورد نتایج مالی شرکت است. یک کادر چک در صفحه پوشش نشان می دهد که آیا پرونده برای گزارش سالانه است یا برای ثبت یک کلاس اوراق بهادار است.

گزارش - در رابطه با اطلاعیه های مطبوعاتی ، ارتباطات به دارندگان امنیت و هرگونه افشای مورد نیاز برای دارندگان امنیت توسط قوانین کشور وطن این شرکت ارائه شده است.

وجوه متقابل و ETF

وجوه متقابل و ETF برخی از پرونده های یکسان یا مشابه را در مورد ادگار که شرکت های دولتی انجام می دهند ، ایجاد می کنند. آنها همچنین اشکال مختلفی را ارائه می دهند که برخی از آنها فقط توسط صندوق های بازار پول ارائه می شوند. لطفاً توجه داشته باشید که وجوه ممکن است نام مشابهی داشته باشد. برای کمک به اطمینان از اینکه به صندوق صحیح نگاه می کنید ، نماد تیک را در صفحه نتایج جستجو بررسی کنید. علاوه بر یافتن این پرونده ها در ادگار ، می توانید آنها را از وب سایت صندوق یا متخصص مالی خود دریافت کنید.

نوع فرم

شرح

بیانیه ثبت نام (از جمله دفترچه) - دفترچه شامل اطلاعات مربوط به صندوق مانند اهداف/اهداف سرمایه گذاری است. یک جدول هزینه ؛استراتژی ها و خطرات سرمایه گذاری و عملکرد ؛مشاوران و مدیران نمونه کارها ؛خرید و فروش سهام صندوق ؛و اطلاعات مالیاتی

خلاصه دفترچه خلاصه - سند افشای خلاصه شامل همان اطلاعات کلیدی است که در ابتدای دفترچه کامل مورد نیاز است.

به روزرسانی دوره ای برای تأمین اعتبار دفترچه - شامل به روزرسانی های دوره ای به دفترچه است.

گزارش های سهامداران سالانه/نیمه سالانه-نحوه عملکرد صندوق را توصیف می کند و شامل منابع مالی و صورتهای مالی صندوق است. گزارش سالانه همچنین در مورد شرایط بازار و استراتژی های سرمایه گذاری که به طور قابل توجهی بر عملکرد صندوق در آخرین سال مالی خود تأثیر می گذارد ، بحث می کند.

بیانیه پروکسی قطعی - بیانیه پروکسی که در رابطه با موضوعاتی که توسط سهامداران صندوق در جلسه سهامداران صندوق به آنها رأی داده می شود ارسال شده است.

سوابق رای گیری پروکسی - پیشنهادهای خاصی را که این صندوق حق رای دادن به دارایی های اساسی خود را به دارایی های خود و نحوه رای گیری این صندوق به هر یک از آنها معرفی می کند ، مشخص می کند.

برنامه دارایی های نمونه کارها در نمایشگاه به N-Port-شامل لیستی از دارایی های نمونه کارها صندوق برای محله های مالی اول و سوم ، کسانی که در فرم N-CSR گزارش نشده اند.

بیانیه ثبت نام برای ادغام صندوق - سند افشای اطلاعات شامل اطلاعات مربوط به ادغام صندوق یا سایر معامله های مشابه است.

سالیانه های متغیر

سالیانه های متغیر برخی از پرونده های یکسان یا مشابه را در Edgar ایجاد می کنند که صندوق های متقابل و ETF انجام می دهند. برای بهترین نتیجه ، با نام بازاریابی قرارداد متغیر سالانه جستجو کنید. لطفاً توجه داشته باشید که شرکت های بیمه و قراردادهای آنها ممکن است نام مشابهی داشته باشند. برای کمک به اطمینان از اینکه به سالیانه متغیر صحیح نگاه می کنید ، نام قرارداد و نام شرکت بیمه را دوبار بررسی کنید. علاوه بر یافتن این پرونده ها در ادگار ، می توانید آنها را از وب سایت شرکت بیمه یا متخصص مالی خود دریافت کنید.

نوع فرم

شرح

بیانیه ثبت نام (از جمله دفترچه) - دفترچه شامل اطلاعات مربوط به سالانه متغیر مانند هزینه های آن ، گزینه های سرمایه گذاری و ویژگی های بیمه مانند مزایای مرگ یا حمایت از درآمد است.

به روزرسانی دوره ای به دفترچه سالانه متغیر - شامل به روزرسانی های دوره ای به دفترچه است.

نمایشگاه

نمایشگاه ها اغلب در پرونده ها مورد نیاز است و می تواند شامل توافق نامه های مادی ، اسناد سازمانی مانند آئین نامه شرکت ، صورتهای مالی و ارائه ها باشد.

لیستی از نمایشگاه ها را می توان در نزدیکی انتهای تشکیل پرونده در فهرست نمایشگاه یافت ، و اکنون شرکت های دولتی ملزم به قرار دادن لینک لینک برای هر نمایشگاه ذکر شده هستند. یک نمایشگاه ممکن است همزمان با تشکیل پرونده ثبت شود یا ممکن است قبلاً ثبت شده باشد. اگر آن را به نسخه قبلی تشکیل پرونده ثبت کرده باشد ، غالباً نمادی وجود دارد که نشان می دهد این نمایشگاه قبلاً ثبت شده بود. اگر به طور کلی با یک پرونده متفاوت ثبت شود ، شاخص نمایشگاه اغلب این نمایشگاه را به عنوان مرجع درج می کند. جدول زیر یک شاخص نمایشگاه نمونه را نشان می دهد.

گواهی ادغام شرکت (با استناد به نمایشگاه 3. 1 بیانیه ثبت نام شرکت در فرم S-1 ثبت شده در 2 ژانویه 2012)-این نمایشگاه را می توان در پرونده قبلی ارجاع شده یافت.

آئین نامه اصلاح شده و اصلاح شده* - همانطور که توسط این نماد نشان داده شده است ، این نمایشگاه در نسخه قبلی ثبت شده از پرونده فعلی ثبت شده است.

توافق نامه وام بین شرکت و بانک بزرگ ، مورخ 30 ژانویه 2018 - این نمایشگاه به پرونده فعلی ارائه شده است.