تجارت سهم کارمندان و یکپارچگی بازار

منتشر شده توسط انجمن بورک ها و مشاوران مالی استرالیا در ماهانه کارگزاران سهام و مشاوران مالی ، مارس 2017.

در سال گذشته ما چندین مورد از کارمندان ، مشاوران یا پیمانکاران اشخاص ذکر شده (یا طرف های مرتبط با آنها) را قبل از اعلامیه های مادی انجام داده ایم. این فعالیت پیش از اعلامیه های اصلی مانند معاملات ادغام یا تصرف ، سوء ظن ما را در مورد نشت اطلاعات و تجارت خودی مطرح کرده است.

در برخی از این موارد ، ما راضی بودیم که هیچ تجارت خودی رخ نداده است (پس از استعلام). در برخی دیگر ما تحقیقات رسمی را شروع کردیم که در حال انجام است. در همه این موارد ، اتصال معامله گر به شرکت و زمان تجارت نگرانی های کافی برای حفر عمیق تر ایجاد شده است.

بازارها فقط در صورت دقیق بودن اطلاعات و در دسترس همه می توانند به طور عادلانه کار کنند. نشت اطلاعات می تواند بازارهای دروغین ایجاد کند و بر یکپارچگی بازار تأثیر بگذارد. برای اطمینان از یکپارچگی بازار ، ما تمام معاملات مربوط به اعلامیه های قابل توجه بازار را برای شناسایی سوء رفتار در بازار و تجارت خودی بررسی می کنیم.

اگر شما یک شرکت کننده در بازار هستید و دلایل منطقی دارید که گمان می کنید که شخص دستور داده است یا در هنگام داشتن اطلاعات داخلی به معامله وارد شده است ، شما را ملزم به ارائه گزارش فعالیت مشکوک (SAR) طبق قانون 5. 11. 1یکپارچگی بازار ASIC برای بازارهای ASX ، CHI-X و SSX قوانین می کند.

شما باید به صورت کتبی با جزئیات معامله یا سفارش و دلایل سوء ظن خود به ما اطلاع دهید. این امر حتی اگر هویت معامله گر یا جزئیات سفارش یا معامله را نمی دانید ، صدق می کند.

در حالی که در صورت مشاهده هرگونه فعالیت تجاری غیرمعمول-مانند سفارشات بزرگ و به موقع قبل از مطالب ، اطلاعیه های حساس به قیمت ، از SAR خواسته اید که یک SAR را تهیه کنید. به عنوان مثال ، اگر مشتری یک کارمند ، مشاور یا پیمانکار (یا یکی از اعضای خانواده یکی) باشد و آنها قبل از اعلامیه مادی تجارت کنند ، باید در نظر بگیرید که آیا SAR نیاز به ارائه ASIC دارد.

هنگام تصمیم گیری در مورد ارائه SAR ، باید از خود سؤالات زیر بپرسید:

• آیا مشتری قبل از اعلام مثبت خریداری کرده یا قبل از یک مورد منفی می فروشد؟
• آیا مشتری قبلاً در امنیت معامله کرده است و آیا تجارت با سابقه معاملات آنها سازگار است؟
• تجارت چقدر به اعلامیه نزدیک شد؟

به یاد داشته باشید ، زمان بندی مهم است. SAR ها باید هنگام آگاهی از رفتار ، ارسال شوند ، نه پس از بررسی آن.

اقامت SAR سریع و آسان است. می توانید SAR های خود را از طریق ایمیل به ما در markets@asic. gov. au یا از طریق پورتال سیستم انطباق سیستم بازار ما (MECS) ارسال کنید. فرم M57 گزارش فعالیت مشکوک در پورتال MECS شما را از طریق اطلاعاتی که باید ارائه دهید راهنمایی می کند و می توانید بصورت آنلاین ارسال شوید.

فعالیت های مشکوک که باید به عنوان SAR ارائه می شد ، اما از راه های دیگر مورد توجه ما قرار می گیرد ، مورد بررسی قرار می گیرد. وقتی این اتفاق بیفتد ، ما اقدامات درمانی یا انضباطی را در نظر خواهیم گرفت.

برای کسب اطلاعات بیشتر در مورد تعهدات SAR خود ، به راهنمای نظارتی 238 گزارش فعالیت مشکوک نگاهی بیندازید.

نهادهای مختلف خدمات مالی ، از جمله بانک ها ، مجوزهای AFS و شرکت کنندگان در بازار نیز وظیفه دارند طبق قانون تأمین مالی ضد پولشویی و ضد تروریسم 2006 گزارش های مشکوک (SMR) را به Austrac ارسال کنند.

اگر در هر زمان ، این ظن را ایجاد کنید که یک موضوع مربوط به جرم ، فرار مالیاتی یا درآمد حاصل از جرم باشد ، باید طی سه روز کاری SMR را به Austrac ارائه دهید. جرائم شامل پولشویی ، تأمین مالی تروریسم ، فعالیت تحت هویت کاذب یا هرگونه تخلف دیگر طبق قانون مشترک المنافع ، ایالتی یا قلمرو است.

برای جلوگیری از گزارش مضاعف ، اگر SMR را به Austrac ارسال کرده اید ، نیازی به اطلاع ASIC از همان اطلاعات نیست: قانون 5. 11. 1 (2) از قوانین یکپارچگی بازار ASIC برای بازارهای ASX ، CHI-X و SSX.